Risk :P-QM-RK01
วันที่อัพเดท: (02/05/2568)
จัดทำโดย: คุณพจณี นิ่มนวล / พจณี
อนุมัติโดย: คุณวิโรจน์ ตั้งปริมณฑล / Wiroj Tang
ใครควรอ่านเอกสารฉบับนี้
พนักงานทุกคนในบริษัทฯ
วัตถุประสงค์ของระบบงานนี้
ผู้บริหาร พนักงาน และผู้ที่เกี่ยวข้อง ได้มีส่วนร่วมช่วยกันกำหนดความเสี่ยงให้อยุ่ในระดับที่บริษัทฯ ยอมรับ และมั่นใจว่า KPI บริษัทฯ ถึงเป้าหมายได้
คำศัพท์เฉพาะที่ควรรู้จัก
- ความเสี่ยง Risk หมายถึง เหตุการณ์ที่มีภาวะไม่แน่นอน และมีโอกาสที่จะเกิดขึ้นในอนาคต โดยเกิดผลทาง บวก หรือ ลบ ถ้าเกิดทางลบ อาจจะเกิดการสูญเสีย ทำให้บริษัทฯไม่ประสบความสำเร็จ
- โอกาสที่จะเกิด (Likelihood) หมายถึง ความถี่หรือโอกาสที่จะเกิดความเสี่ยง
- ผลกระทบ (Impact) หมายถึง ขนาดความรุ่งแรงของความเสี่ยงที่จะเกิดขึ้น
- การมองเชิงกระบวนการ (Process Approach) หมายถึง การมองกระบวนการที่มีส่วนเชื่อมโยงกัน มอง (Input) และ (Output) ของกระบวนการ เช่น วัตถุดิบ (Material: Input) , คน (Man) , เครื่องจักร / อุปกรณ์ (Machine) , วิธีการ (Method) , การวัดผล (Measurement)
- การวิเคราะห์ข้อบกพร่องและผลกระทบ (FMEA : Failure Mode and Effect Analysis) หมายถึง การมองว่ามีข้อบกพร่องที่อาจจะมีโอกาสเกิดขึ้น ทำให้มีผลกระทบกับเป้าหมาย KPI ที่คาดหวังไว้ ซึ่งต้องนำมาแก้ไข ป้องกัน ไม่ให้ข้อบกพร่องเกิดขึ้น หรือลดผล กระทบจากข้อบกพร่องนั้นๆ
ขั้นตอนการทำงาน
- พนักงาน DC กำหนดวันประชุม เพื่อวิเคราะห์และประเมินความเสี่ยง ล่วงหน้า 1-2 เดือน ก่อนการประชุม MR หลังจากนั้นส่ง e-mail แจ้งผจก.ฝ่าย , ผช.ผจก.ฝ่าย ให้ทราบถึงกำหนดวันประชุม
- ผู้เข้าร่วมประชุม ร่วมกันวิเคราะห์ปัจจัยที่มีผลต่อบริษัทฯ ทั้งภายในภายนอก โดยนำข้อมูลที่ได้มาวิเคราะห์ ภายใต้แนวทาง SWOT Analysis
- พนักงาน DC นำผลสรุปที่ได้จากการประชุม มาเขียนใน แบบฟอร์ม F-QM-RK01 โดยผ่านเว็บ https://tykgroup.info/ แล้วส่งให้ QMR รับทราบและอนุมัติ
- นำผลสรุปความเสี่ยงองค์กร มาเขียนไว้ใน "คู่มือคุณภาพ"
- กรรมการบริหาร นำผลสรุปที่ได้มาทบทวนนโยบาย และจัดทำวัตถุประสงค์ และเป้าหมาย ให้สอดคล้องกับความเสี่ยงองค์กร
- ทบทวนรายงานในที่ประชุม MR
การประเมินความเสี่ยง
- ผจก.ฝ่าย/ผช.ผจก.ฝ่าย นำผลหลังจากวิเคราะห์ SWOT มาพิจารณากำหนด ผู้มีสวนได้ส่วนเสีย / วัตถุประสงค์ เป้าหมาย KPI / คุณภาพของผลิตภัณฑ์ มาเขียนในแบบฟอร์ม ประเมินความสูญเสียระดับฝ่าย F-QM-RK02 โดยผ่านเว็บ https://tykgroup.info/
* หมายเหตุ : หากไม่มีหัวข้อความเสี่ยงที่นำมาประเมิน ต่อวัตถุประสงค์เป้าหมาย KPI (ยกเว้น)ได้
2. นำข้อมูลที่เขียนมาพิจารณาให้เกณฑ์ระดับคะแนน จากตารางเกณฑ์การพิจารณาผลกระทบ (I) และโอกาสที่จะเกิดความเสี่ยง(L)
3. เมื่อลงคะแนนในช่องผลกระทบและช่องโอกาสที่จะเกิดความเสี่ยงแล้วนำผลทั้ง 2ช่องมาคูณกันเพื่อให้ได้คะแนนในช่องความสำคัญ ให้คะแนน ตามตารางข้างล่างนี้
ตารางเกณฑ์การพิจารณาการประเมินผลกระทบ (I: Impact)
ระดับ | ปริมาณผลกระทบ | ระดับ(คะแนน) |
|---|---|---|
สูงมาก | ผลกระทบสูงมากไม่สามารถควบคุมได้ | 5 |
สูง | ผลกระทบสูงแต่ สามารถควบคุมได้ (ยาก) | 4 |
ปานกลาง | ผลกระทบปานกลางแต่ สามารถควบคุมได้ | 3 |
น้อย | ผลกระทบน้อยและ สามารถควบคุมได้ง่าย | 2 |
น้อยมาก | ผลกระทบน้อยมากหรือ ไม่ส่งผลกระทบโดยตรง | 1 |
ตารางเกณฑ์การพิจารณาโอกาสที่จะเกิดขึ้น (L: Likelihood) ของความเสี่ยงด้านลบ
โอกาส | ความถึ่โดยเฉลี่ย | ระดับ(คะแนน) |
|---|---|---|
สูงมาก (บ่อยมาก) | 1เดือนต่อครั้งหรือมากกว่า | 5 |
สูง (บ่อย) | 1-6เดือน ต่อครั้งแต่ไม่เกิน 5 ครั้งต่อปี | 4 |
ปานกลาง (ไม่บ่อย) | 1 ปีต่อครั้ง | 3 |
น้อย (นานๆครั้ง) | 2-3 ปีต่อครั้ง | 2 |
น้อยมาก (แทบไม่มี) | 5 ปีต่อครั้ง | 1
|
4.เมื่อได้คะแนนแล้ว นำมาจัดลำดับความเสี่ยงที่ต้องดำเนินการ ตามตารางข้างนี้
ตารางเกณฑ์คะแนนความสำคัญ
คะแนนรวม | คำจำกัดความ | ต้องดำเนินการ |
|---|---|---|
25 คะแนน | ระดับความเสี่ยงที่ไม่สามารถยอมรับได้จำเป็นต้องเร่งจัดการความเสี่ยง | จัดทำแผนโครงการ Action Plan |
15 - 20 คะแนน | ระดับความเสี่ยงที่ไม่สามารถยอมรับได้โดยต้องมีการจัดการความเสี่ยงเพื่อให้อยู่ในระดับ | ให้ดำเนินการออกใบขอให้ดำเนินการแก้ไขและป้องกัน (CAR& PAR) ยกเว้น กรณีที่ความเสี่ยงนั้นๆ มีการดำเนินการแก้ไขป้องกันอยู่แล้ว ไม่ต้องจัดทำ |
0 - 10 คะแนน | ไม่ต้องควบคุมความเสี่ยง | ไม่ต้องจัดทำ |
5.เมื่อคะแนน ถึงเกณฑ์ที่ต้องดำเนินการ ฝ่าย/แผนกที่เกี่ยวข้อง จัดทำเอกสาร ลงบันทึกรายละเอียดการดำเนินการ การแก้ไข ป้องกัน ให้แล้วเสร็จ ภายใน 3-7 วัน ส่งต้นฉบับเอกสาร ให้ DC เพื่อจัดเก็บเข้าแฟ้ม ทาง DC แจ้ง Auditor ให้เข้าตรวจติดตาม ตามกำหนสดวันที่กำหนด หลังจากนั้นนำเข้าที่ประชุม ทบทวนของฝ่ายบริหาร (MR) ต่อไป
แบบฟอร์มที่เกี่ยวข้อง
F-QM-RK01 แบบฟอร์มประเมินความเสี่ยงต่อองค์กร
F-QM-RK02 แบบฟอร์มประเมินความเสี่ยงระดับฝ่าย
F-QM-IQ06 ใบขอให้ดำเนินการแก้ไขและป้องกัน CAR&PAR
F-QM-MR09 แผนการดำเนินโครงการ Action Plan
การขอสำเนาเอกสาร
ผู้จัดการฝ่าย “ประวัติการขอสำเนา”